Compliance Head
نُشرت في :
21-06-2024
صاحب العمل نشط
حالة تأهب وظيفة
سيتم تحديثك بأحدث تنبيهات الوظائف عبر البريد الإلكترونيValid email field required
أرسل الوظائف
شارك هذه الوظيفة
أرسل لي وظائف مشابهة
حالة تأهب وظيفة
سيتم تحديثك بأحدث تنبيهات الوظائف عبر البريد الإلكترونيValid email field required
أرسل الوظائف
الوصف الوظيفي
Description:
- Responsible for regulatory compliance in a stock broking business and regulatory audit assisting in Concurrent and Internal Audits and Inspection by SEBI/CDSL/BSE etc.
- Manage all operational processes as per regulatory framework to ensure exchange compliance.
- Facilitate preparation and amp; timely submission of various forms reports and other documents to Exchanges/Depositories.
- Ensuring timely operational reporting related to Exchanges and SEBI like daily margin reporting of clients enhanced riskbased supervision daily monitoring of client collaterals daily margin statements other periodic submissions etc.
- Assisting in ensuring exchange / DPrelated compliances applicable to the Company under SEBI Act SCRA Rules Regulations and amp; Byelaws of Exchange and Circulars issued by SEBI/CDSL/BSE from time to time.
- Assisting in handling Investor Grievances as per regulatory guidelines.
- Reviewing and amp; updating company forms and internal documents in line with applicable stock broking / DP guidelines.
- Liaising with Exchanges Depositories for routine matters
- Ensure processoriented TATdriven process as per defined SOP.
- Mentor and monitor team to ensure high level of accuracy and timely execution.
- Handling regulatory audits of SEBI Exchanges etc.
- Any other compliance matters as assigned from time to time.
Experience preferred: and nbsp;Knowledge of DP and Stock broking back office and compliance with SEBI
Regulations (Stock Broking Merchant Banking Invest Advisory) 5 years or more
and nbsp;
نوع التوظيف
دوام كامل
المهارات المطلوبة
الإبلاغ عن هذه الوظيفة
إخلاء المسؤولية: د.جوب هو مجرد منصة تربط بين الباحثين عن عمل وأصحاب العمل. ننصح المتقدمين بإجراء بحث مستقل خاص بهم في أوراق اعتماد صاحب العمل المحتمل.
نحن نحرص على ألا يتم طلب أي مدفوعات مالية من قبل عملائنا، وبالتالي فإننا ننصح بعدم مشاركة أي معلومات شخصية أو متعلقة بالحسابات المصرفية مع أي طرف ثالث. إذا كنت تشك في وقوع أي احتيال أو سوء تصرف، فيرجى التواصل معنا من خلال تعبئة النموذج الموجود على الصفحة اتصل بنا
